三、日本地震的影响

　　２０１１年３月１１日，日本东海岸发生里氏９．０级地震并引发海啸。受其影响，包括富士重工在内的多家日本汽车生产商宣布于２０１１年３月１４日开始暂时实施停产。

　　由于富士重工包括总工厂、矢岛工厂、伊势崎工厂在内的主要整车工厂位于日本关东西北部的内陆地区，距离震区较远，因此主要生产设备受地震影响较小。此外，截至２０１１年３月１４日，本公司库存的斯巴鲁整车及零部件均较为充足，库存整车合计９，８８６台，占２０１０年全年销售量的２８．０３％，因此短期内富士重工停产对公司影响较小。

　　然而，如果地震后续影响加重，导致富士重工长期无法复产或出口，则可能对本公司斯巴鲁业务造成不利影响。

　　第二节  本次发行概况

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　　第三节  发行人基本情况

　　一、发行人基本情况

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　　二、发行人改制重组情况

　　（一）发行人设立方式

　　１、本公司的设立

　　本公司是由冀东机电整体变更设立的股份有限公司。２００７年１２月２１日，冀东机电作出决议将其整体变更为股份有限公司，冀东机电的所有股东作为发起人签署了发起人协议和公司章程。

　　根据《发起人协议》，冀东机电以经审计的净资产为基础，按１：０．９１４１９５的比例折为４１，３００万股，每股面值一元。

　　２００７年１２月２５日，北京立信出具的《验资报告》（京信验字［２００７］０３０号）验证发行人变更设立时的注册资本已由各发起人足额缴纳。本公司于２００７年１２月２９日在唐山市工商行政管理局注册登记并领取了《企业法人营业执照》（注册号１３０２００００００２００７５）。

　　２、冀东机电的设立及历次股权变更

　　本公司前身冀东机电于２００３年３月由冀东物贸和杨家庆等１０名自然人共同出资设立，注册资本２，３００万元。１０名自然人股东分别和冀东物贸签订《委托代持股协议书》，确认系代冀东物贸持有冀东机电的股权。

　　２００３年５月，冀东机电完成第一次增资，注册资本从２，３００万元增至５，８００万元。２００４年５月，冀东机电完成第二次增资及股权转让，注册资本从５，８００万元增加至８，８００万元。２００４年７月，冀东物贸将其持有的冀东机电的全部出资４，５００万元转让给冀东机电工会，庞庆华等３２名自然人股东将其持有冀东机电的全部出资合计３，０９０万元转让给冀东机电工会。冀东机电工会也为代冀东物贸持股的冀东机电名义股东。２００５年６月，冀东机电工会将其持有的冀东机电的全部出资７，５９０万元转让给冀东物贸。２００５年１２月，冀东机电完成第三次增资，注册资本从８，８００万元增加至１１，８００万元。２００６年１１月，杨家庆等９名自然人股东将其持有的冀东机电的全部出资１，２１０万元转让给冀东物贸。本次股权转让完成后，公司类型变更为由冀东物贸持有１００％股权的一人有限责任公司。

　　自２００３年设立至２００６年１１月，冀东机电存在股东委托持股情形。冀东物贸委托公司管理人员、冀东机电工会代为持股，名义股东的出资均来源于冀东物贸，冀东物贸为该等代持股权的实际股东。２００６年底，通过名义股东与冀东物贸签署股权转让协议的形式，冀东机电股东的委托持股已经终止。冀东物贸和受托持股各方均已出具声明，确认委托持股行为及委托持股的终止情况，上述委托持股不存在纠纷及潜在纠纷。

　　２００７年１２月，冀东物贸与冀东物贸工会签订《股权转让协议》，将其持有的冀东机电的４０．１５％的股权以４，７３７．７０万元作价转让给冀东物贸工会。并与庞庆华等１９名自然人签订《股权转让协议》，将其总共持有的冀东机电的５９．８５％股权转让给庞庆华等１９名自然人。

　　２００７年１２月，冀东物贸工会分别与盛诚企业、英维特、联合信签订《股权转让协议》，冀东物贸工会将其持有的冀东机电的４０．１５％股权分别按照２４．１５％、１１％、５％的比例，以２，８４９．７万元、１２，９８０万元、５，９００万元的对价，转让给上述三家公司。

　　（二）发起人及其投入的资产内容

　　本公司发起人为庞庆华、杨家庆、郭文义、王玉生、裴文会、贺立新、杨晓光、赵成满、克彩君、李金勇、贺静云、武成、李墨会、许志刚、孙志新、李绍艳、李新民、刘斌、蒿杨等１９名自然人，以及盛诚企业、英维特、联合信等３家企业法人。其中，庞庆华等１９名自然人共持有本公司５９．８５％股权，盛诚企业、英维特、联合信３家企业法人共持有本公司４０．１５％股权。

　　由于公司是以有限责任公司整体变更的方式设立，因此公司变更设立前后，主要发起人拥有的主要资产及实际从事的主要业务并未因为公司的设立而变化。